壹、前言 智慧財產在現代企業中的關鍵地位，尤其在我國高度重視科技發展的環境中。智慧財產的取得、保護、維護和運用對於企業的成長與競爭力具有決定性的影響。在近年競爭激烈且充滿變動的大環境中，台灣智慧財產管理規範（TIPS）的導入實為企業提供了一個明確的指引，幫助企業建立實用且符合營運目標的智慧財產管理體系。 TIPS A級管理規範與AA級檢視事項的要求內容，對於智慧財產從業者而言，亦是職業工作日常中相當重要的參考標準。從「取得智慧財產」的角度而言，可以審視如何協助企業制定明確的專利策略，深入分析技術趨勢和競爭情況，以確保取得的專利能夠符合市場需求並增強企業的技術優勢；從「保護智慧財產」的角度而言，可以確保企業之創新成果得到充分保護，並能夠有效應對可能的侵權風險；從「維護智慧財產」的角度而言，則是直指專利、商標效期、繳費，以及效益評估等重要議題；從「運用智慧財產」的角度而言，更得以檢視企業是否活化商用其智慧財產。 此外，若單就TIPS A級管理規範之內容而言，所設定的標準及內容並非難以達到及實行，在許多項目上給予企業彈性的執行空間。其主要的精神在於以規範內所條列的項目提示企業在智財領域可能需注意的事項，使企業能針對該些項目自覺地評估自身可能遭受的風險及能承擔風險的能力，而據以作出執行上的決策。希望藉由這樣的制度設計精神，能量身打造出更貼合企業需求且易於執行的定制化管理制度。 是以，本文將以「智慧財產取得、保護、維護、運用」為主軸，探析TIPS A級與AA級的要求內容，旨在探索台灣企業如何透過更加全面、靈動的智慧財產管理實踐來獲得更具競爭力的地位。 貳、探析TIPS A級管理規範內容 TIPS是經濟部工業局自2005年起推廣業界導入的智慧財產管理規範，其前身係為由經濟部智慧財產局在2004年提出之智慧財產管理標準草案；然因考慮到企業的接受度，因此改以產業輔導方式推動，並由與產業接觸較全面的工業局承接辦理。在TIPS推廣的歷程上，在2008年之前，係著重於完備智財管理推動體系；在2008至2011年間著重於「協助企業建置系統化之基礎智慧財產管理制度」，以普及智財管理制度為目標；於2012年則將「智財策略融合營運策略及研發策略，形成進階智財經營管理模式」，以期能達到智財深化運用的目的；並於2016年起，考量企業智財程度、智財重視度及營運生命周期等因素，「劃分智財管理經營分級標準」。 根據目前TIPS的分級標準，共分為B級、BB級、A級、AA級、AAA級共五級。各級的管理定位及重點如下： B級：在此級距的企業較缺乏智財認知，因此需強化智財知識及認知。 BB級：在此級距的企業雖對智財已有一定程度的認知，但仍較缺乏智財保護，因此需增強對於智財的保護及對損失風險的控制。 A級：在此級距的企業已有一定程度的智財管理，因此可朝向避免智財爭議的產生並對外來的智財威脅加強防禦。 AA級：在此級距的企業可考慮進一步深化智財管理與營運整合。 AAA級：在此級距的企業已可達到以智財為基礎來擬定競爭策略，並以智財來創造營收。 另就TIPS的分級標準而言，自A級以上即要求企業能結合其營運目標進行系統化的智慧財產管理，以下針對TIPS A級管理規範的內容為說明。1 TIPS是一個由企業「自主決定」是否導入之智慧財產管理模式，而選擇導入的企業將依照「PDCA 管理循環」（Plan-Do-Check-Act），建立一套將智財管理與營運目標連結的系統化管理制度。2而所謂的PDCA 管理循環即「計劃-執行-檢查-行動（Plan-Do-Check-Act）」，如下說明3： 1. 計劃：建立智財管理制度，包括政策、目標及相關作業流程。 2. 執行：智財管理制度之實施與操作。 3. 檢查：依據智財管理之政策、目標，監督流程及其產出、評估其運作成效。 4. 行動：依據檢查結果，採取矯正措施，以持續改善智財管理制度之成效。 再者，TIPS會需要企業考量到「智財管理制度之實施與操作」所需，決定及提供所需之資源，包含人力資源、基礎設施與服務，以及組織知識，落實影響智財管理成效之員工、智財管理權責人員的「教育訓練」，並符合智財管理有關的「文件化的要求」，包含智財管理政策與目標、智財管理制度整體概況說明、作業程序與執行紀錄4。完成以上智財管理的基礎建設後，企業將可以全面落實其「智慧財產的取得、保護、維護、運用」層面的管理架構，分述如下。 關於「智慧財產的取得」面向，企業應該落實以下措施來確保智慧財產的有效取得5： 1. 研發前了解智財的取得要件與競爭對手分析： 在開始研發之前，企業應該充分了解智慧財產取得的要件，比如專利的產業可利用性、新穎性、進步性，以及審查基準之相關要求，以確保滿足相關的法規和標準。同時，企業應該分析競爭對手及其所擁有的智慧財產或技術的數量與變動趨勢，以便更好地定位自己的技術優勢和差距。當有侵權疑慮時，企業應該依權利性質進行相關智慧財產資料和資訊的檢索分析，並針對相應的因應措施進行處理，同時將所有相關紀錄妥善維護。 然而，基於各個產業之環境及商業習慣之差異，並考慮各企業自身的營運目標及現況條件，針對上述項目之評估及分析時可著重於風險管控的角度，而選擇最適合的方式進行因應。換言之，並非所有項目均需採取統一的方式來執行，以避免制定出過於理想而無法落實的制度，反而造成資源的浪費，且無法提供內部管理實質性的幫助。 2. 詳實記錄研發過程： 為確保智慧財產的取得，企業應該詳實記錄研發過程。這些記錄應該包括可識別研發人員、時間和內容等資訊，這不僅有助於智慧財產的取得和保護，還能作為未來可能的侵權糾紛中的重要證據。 關於此部分的執行，往往有賴於研發部門員工的配合，方才有望能落實。然而如何凝聚內部的共識，使人人都能認知記錄的重要性，則是此部分執行是否成功的關鍵。實務上常以教育訓練及內部宣導的方式並配合例行性的稽核作業來建立記錄研發過程的文化，依筆者的經驗，由於課程及宣導內容並非研發人員本身的工作內容，因此如何以實際案例引導出參與課程者的興趣，並在參與課程者失去注意力前灌輸希望能傳達的資訊，再再都考驗課程設計及授課講師的專業能力。 3. 確認研發成果符合原定目標： 在研發完成後，企業應該對研發成果進行確認，確保其符合原定的研發目標。同時，研發成果若要對外公開，也應該經過審查核。透過確認研發成果，企業能夠更好地判斷是否具備取得智慧財產的條件，並在合適的時機進行相應的智慧財產申請程序，如專利申請。 4. 訂定取得智財的審查與流程： 為確保取得智慧財產的有效管理，企業應該配合智慧財產管理政策與目標，訂定取得智慧財產的提案審查與權利取得流程。這樣的流程將有助於確保智慧財產的取得符合企業的整體戰略目標，並在需要時提供相應的獎勵激勵，以促進更多的創新與發展。 關於「智慧財產的保護」面向，企業應該落實以下措施來確保智慧財產受到妥善地保護 ： 1. 研發與智財管理事務委外與產品採購之管理： 當企業將研發工作或智財管理事務委外時，應建立管理流程、簽約明訂保密要求及相關智財之權利歸屬，以及於必要時制訂對該外部供應者之品質要求與遴選準則；同時，對所採購產品侵害他人智財之風險採取因應措施。此外，除一般類型的供應商及協力廠商外，提供專業服務的外部法律事務所及專利商標事務也是企業在此部分需注意管理的對象。 2. 建立並維持適當之機密管制程序： 企業對於有接觸相關機密之人員，應當定不同機密等級之接觸權限（人員管制）；對容易流失企業的機密與重要文件之設備，如印表機、傳真機等，應管制使用之人員、目的、方式與資料之流通（設備管制）；對足以影響企業智財相關權益之文件，應設定文件機密等級、保密期限，以及傳遞、保存及銷毀等處理流程（機密文件管制）；最後，對於提供管制機密文件取用之設施，應當界定管制區域與規劃管制措施，如門禁管制、客戶及參觀人員活動範圍（環境設施管制）。 3. 員工之管理： 與智慧財產保護有關的員工合約，包含工作契約（或聘雇契約）、離職契約，企業必須在相關契約中明定智財歸屬、保密要求，必要時納入競業禁止要求，同時必須對新進員工既有之智財與所負相關義務進行了解，以避免侵害他人智財。此外，除了形式化地在相關契約中列入上述規定之條款外，也建議需由專業人士審閱約定內容是否符合相關法令的規範，例如勞動法令等；同時也需評估約定內容是否有實益，以避免約定之內容因違背法令而無效或是無法達到預期的效果。 4. 契約審閱： 對於智財取得、保護、維護與運用有影響之合約，企業應透過自身法務或委外顧問審視「必要權益受到合理保障」、「權利義務之約定明確」、「保密之義務範圍界定清楚」，以及「智財之權利歸屬約定明確」，並維持審閱紀錄文件。 5. 智財糾紛處理機制 企業也應當建立智財糾紛處理機制，比如收到專利警告函、遭控專利侵權訴訟時，透過因應處理程序防止或減輕糾紛對企業之損害。除了防止侵害他人之智財權外，亦需有相應的機制防止企業自身的智財權受到侵害。實務上，業務部門或研發部門亦有可能會早於法務部門獲悉相關資訊，包含可能侵權或可能被侵權的資訊；如何建立起因應機制，使企業內部及早統合相關資訊並引入專業人員以進行風險評估及策略擬定，將可在糾 紛處理的戰場上搶佔先機，並避免因不專業的處理而造成損失。 關於「智慧財產的維護」面向，企業應該就所擁有智財進行分類、建立清單或資料庫，並定期更新且維持其紀錄；同時，對於依法須經一定程序始能延長智財之權利存續期限者，如商標、專利，依不同權利之性質於權利期限屆滿前，評估維護之效益並決定是否繼續維護且維持其紀錄。7 關於「智慧財產的運用」面向，企業在固守智財的既存價值與風險後，最好能夠更進一步地評估智財價值與收集分析外部之智財情報，並建立市場競爭策略、進行授權、技術移轉、讓與等智財商業化運用。8 最後，回到TIPS所強調的「PDCA 管理循環」（Plan-Do-Check-Act），企業應規劃及實施所需之監督、評估、分析及改善流程，以確保智財管理制度的運作符合組織預期的結果，並持續改善智財管理制度的成效；9並且在進行「監督、評估、分析及改善流程」後，決定並選擇改善機會，並採取必要措施以符合智慧財產管理政策、目標和提升智財管理效益，10以將管理循環持續下去。 參、 探析TIPS AA級檢視事項內容 立基於TIPS A級管理規範的基礎之上，企業可以透過AA級驗證之檢視事項項目，作為進一步強化智慧財產經營管理的方法，並更強調積極運用智財獲得商業利益之層面。截至2023年，通過AA級驗證之企業僅有友達光電股份有限公司、杏國新藥股份有限公司、辛耘企業股份有限公司、環球晶圓股份有限公司，以及聯華電子股份有限公司，而台灣積體電路製造股份有限公司則是唯一一間通過AAA級驗證之企業。11以下就較「TIPS 管理規範」更深入且強調經營、研發、智財三位一體之TIPS AA級檢視事項，以大方向探析「智慧財產的取得、保護、維護、運用」層面的內容如下。 關於「智慧財產的取得」面向，企業在「智財取得方法及其過程」中，最好能對現有技術或智財權進行分析以識別潛在創新機會，並在研發專案啟動前、研發過程中，以及於產品/技術/設計變更時，持續評估可能的智財風險與機會；12又對於「研發過程」，除了研發紀錄之內容應當足以證明是自行研發創作且得佐證符合智財權利化要件外，最好能保存和維護研發專案啟動前的構思或洽談紀錄，並於重要的研發專案中有智財人員參與創意挖掘；13在「研發成果」部分，企業應訂定階段性研發成果審查時程，並且特別留意所產出的成果是否為企業的營業秘密，且最好能有即時的通報機制，將屬於營業秘密的研發成果能列入企業的營業秘密管理清單中。14 關於「智慧財產的保護」面向，企業對於機密的風險管理將更升級，分別有以下三個層面的深化管理要求： 1. 「減少人員外洩機密的風險」： 15除了深化管理員工在職、職務變動與離職時應簽訂的保密合約、聲明書或競業禁止約定外，更強調企業須以面談、留存資料返還或銷毀之紀錄，以及對重要員工進行log 紀錄調閱與異常分析等具體追蹤措施。 2. 「確認具機密性的資訊被有效的管制」：16因應電子化的資訊作業，企業需要針對網路、資訊設備、系統等儲存空間，以及遠端存取之操作進行控管，並針對電子文件、網路、作業系統及電子郵件等有保留其使用歷程；同時，企業也要強化對機密資訊借閱、攜出、複製、銷毀等事項之管理，並對於管制區域的人員有紀錄媒體或資訊設備之使用管制。 3. 「供應商」與「合約審閱」：17企業對於智財委外、研發委外之供應商應訂有遴選標準與流程並定期進行考核；同時，在合約審閱的要求中，再加上續約評估流程、衍生智財之歸屬、侵權訴訟協助、機密收受之保密與收受證明，以及明定機密之使用範圍、方式與返還或銷毀事由及流程。 關於「智慧財產的維護」面向，企業應先確保其所擁有的智財正受到妥善地管理，以專利為例，則應有專利清單陳述各專利與組織產品或技術之對應關係；18於維護所擁有的之智財時，應有以下評估與規劃19： 1. 評估法律狀態、使用狀況及運用可能性； 2. 對於未使用或重要性較低的智財權或其組合進行後續運用可能性之規劃； 3. 當要放棄擁有之智財，進行影響評估並考量其他運用可能性，比如授權、技術移轉、讓與等商業化運用。 關於「智慧財產的運用」面向，企業應做到「定期進行產業智財、法律事件之監控與影響評估」、「建立市場產品的相關侵權回報處理機制」，並且最好能定期地「檢視智財申請、技術創新方向、市場趨勢、技術標準、競爭環境，以識別創新機會」。20 肆、 展望與結論 智慧財產在現代企業中的重要性與價值已日益凸顯，而TIPS A級管理規範與AA級檢視事項更是提供了企業實踐智慧財產管理的有效指引。展望未來，隨著科技與商業環境的不斷變化，智慧財產管理的挑戰也將持續增加。因此，企業應當持續關注並適應新興的智慧財產相關法規和趨勢，同時不斷提升企業內部智慧財產專業人才的培養與發展。 對於台灣企業而言，要在全球競爭中取得更具競爭力的地位，不僅需要專注於創新和技術研發，更要重視智慧財產管理的全方位策略。透過TIPS A級管理規範與AA級檢視事項的要求內容，企業能夠更全面地了解如何在取得、保護、維護和運用智慧財產方面作出明智的決策，進而增強企業的技術實力和市場競爭力。 綜上所述，智慧財產管理是企業持續成長與永續發展的關鍵要素；如同前述，TIPS的相關規範設計精神並不在於苛求企業制定無法達成的制度，而是提示企業在各個發展階段可能面臨的智財管理風險及挑戰。TIPS A級管理規範與AA級檢視事項的要求內容針對智財管理的架構提供了明確的方向以因應各產業可能面臨的智財管理風險及挑戰，以期能引領台灣企業走向更具國際競爭力的未來。
註釋： 1 TIPS台灣智慧財產管理規範官方網站，https://www.tips.org.tw/body?sno=BCCD，最後瀏覽日：112年8月13日。 2 TIPS管理規範（A級）第0.1條。 3 TIPS管理規範（A級）第0.4條。 4 TIPS管理規範（A級）第7條。 5 TIPS管理規範（A級）第8.1條。 6 TIPS管理規範（A級）第8.2條。 7 TIPS管理規範（A級）第8.3條。 8 TIPS管理規範（A級）第8.4條。 9 TIPS管理規範（A級）第9條。 10 TIPS管理規範（A級）第10條。 11 TIPS驗證通過名單，https://www.tips.org.tw/public/File/202303/20230331091922_3356212_C.pdf，最後瀏覽日：2023年7月24日。 12 TIPS（AA 級）檢視事項，項目3-2。 13 TIPS（AA 級）檢視事項，項目3-3。 14 TIPS（AA 級）檢視事項，項目3-4。 15 TIPS（AA 級）檢視事項，項目3-9。 16 TIPS（AA 級）檢視事項，項目3-10。 17 TIPS（AA 級）檢視事項，項目3-11、3-12。 18 TIPS（AA 級）檢視事項，項目3-7。 19 TIPS（AA 級）檢視事項，項目3-8。 20 TIPS（AA 級）檢視事項，項目4-2。 作者簡介 姓名：謝騏安 現職：寰瀛法律事務所律師 學歷： 國立台灣大學法學碩士（商法組） 國立台灣大學法學士 經歷： 國家考試科目行政法、智慧財產權法之講師 立法院法案助理 資格： 中華民國律師 姓名：童啟哲 現職：寰瀛法律事務所專利師/專利部總經理 學歷： 美國富蘭克林皮爾斯法學院(Franklin Pierce Law Center)智慧財產權碩士 國立台灣大學土木工程研究所工程碩士 國立台灣大學土木工程學系工程學士 經歷： 專利師公會理事 Birch, Stewart, Kolasch & Birch, L.L.P. (Washington, DC) Hayes Soloway P.C. (Manchester, NH) 理慈國際科技法律事務所(台灣) 專利師公會國際事務委員會主任委員 專利師公會發明實務委員會主任委員 資格： 通過美國專利代理人資格考試(2004) 台灣專利師(2012) 通過中國專利代理人資格考試(2012) CASI Level 1 instructor (2016) 備註：本文相關論述僅為一般研究性之探討，不代表任職單位之意見。 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 本篇文章著作權歸屬撰稿人，其內容與見解不代表智慧財產局